作家丨吴文谦2024年澳门银河龙虎斗

吴说授权发布

吴文谦，现为 TKX 成本的合规合资东说念主，香港终点行政区高档法院执业讼师。他曾指导火币和 OKX 加密往还所法律和合规职能，并为累计筹集跨越 2 亿好意思元的加密样式和加密基金提供接洽。

2月20日香港证监会就酌量监管杜撰钞票往还平台的建议伸开接洽。

接洽文献下载：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

皇冠体育

1. 《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（更动）条例草案》于 2022 年 12 月 8 日通过。

2. 证据新法案，总共在香港从行状务的杜撰钞票干事提供商（VASP），如杜撰钞票往还平台，将需要由证监会许可和监管。

3. 证据法案，杜撰钞票干事是指在提供干事本事，运营杜撰钞票往还所：（a）提供出售或购买杜撰钞票的干事；或（b）先容他东说念主完成杜撰钞票的销售或购买；以及（c）VASP（奏凯或转折）握有客户资金或客户杜撰钞票。

4. VASP 主要涵盖中心化杜撰钞票往还所。它也可能涵盖具有托管功能的 OTC 平台（取决于业务款式）。但 P2P 往还或 DeFi 契约不在琢磨鸿沟之内。

5. 证监会建议，为在香港运营的现存 VASP，提供 12 个月的过渡期。

6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港运营的 VASP，不错在此过渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）无间运营。顺应身分包括：

a) 在香港注册

b) 有在香港的实体办公室

c) 香港的职工主要经管和限定

d) 在香港有相配多的客户和往还当作

7. 现存的 VASP，如需赢得 VASP 执照，应于 2024 年 2 月 29 日前提交请求。

8. 需要设有不低于五百万港元的注资成本，并保有不低于 12 个月谋划用度的流动钞票。

9. 证监会建议允许散户投资者使用已取得执照的 VASP，但 VASP 必须琢磨投资者的风险容忍度，并不错实现投资者对杜撰钞票的曝露。

10. 对于客户钞票的搭救 – 总共客户的资金及杜撰钞票必须由 VASP 的子公司（有 TCSP 执照）握有。当前的条件是热钱包搭救不得跨越 2%，且种子及私钥必须存放于香港。

11. VASP 将会在上币前进行守法探望，其琢磨的模范包括代币专案团队的配景、代币的监管景色、流动性、安全基础圭表等。可是，散户投资者只可投资于“大市值” 杜撰钞票（主要只限于前 3 或前 5 代币）。除此除外，还有以下的守法探望条件：

a) 智能合约审计

b) 讼师的法律观点阐述该代币不属于“证券”的界说

12. 证监会默契，要赢得保障以障翳客户存储在热钱包和冷钱包的杜撰钞票存在本体可贵。证监会建议情愿抵偿安排，以弥补投资者的耗费，如黑客事件的耗费。

13. VASP 不得提供或往还杜撰钞票期货合约或繁衍品。

14. 对 VASP 来说，提议取消之前的股权代币酌量条件。

15. 证监会条件 VASP 执行“转账律例”条件，即 VASP 应记载发送杜撰钞票给其客户和从其客户接纳杜撰钞票的东说念主的身份，而且与其他王法统领区的 VASP 交换客户信息。 

16. 证监会提议 VASP 不应向客户提供算法往还干事或“质押”/“赚取”干事。

17. 证监会强调，旧型杜撰钞票往还平台执照（OSL 和 Haskey 已赢得）是用于监管证券代币往还，而新式 VASP 执照轨制则是用于监管非证券代币往还。若是一个往还平台但愿同期往还证券代币和非证券代币，它们应同期请求两种执照（单一笼统请求）。

18. VASP 需要至少有 2 名拖累官（RO）来担任 VASP 的行政董事。其中至少有1名拖累官必须居住在香港。其他关节雇员包括合规官、洗钱论说官、经管东说念主员（举例风险经管东说念主员）。

19. RO 的条件包括：

a) 及格而且妥当的条件

b) 无作歹记载，未受任何专科或监管机构的拒接，未被法院从董事职位中奉命，不是停业公司的董事

c) 通过香港证券及投资学会（HKSI）1 及 2 级老师

d) 杜撰钞票行业教学（若是教学被执照条件豁免，证监会不错接纳非监管行业环境的教学）

e) 每年至少条件 12 小时的握续专科培训（CPT）

20. 证监会还条件总共 VASP 执照请求者在提交执照前和批准原则后赢得2份零丁的评估论说。要评估的主要鸿沟包括：

(a) 治理和东说念主员配备；

(b) 代币准入；

(c) 杜撰钞票托管；

(d) KYC、AML/CFT；

(e) 市集监控；

(f) 风险经管；

(g) 网罗安全。

“正是由于玄武区高度重视服务业发展，鼓励开放和创新，这才给了我们良好的发展空间，项目得以加速推进。”江苏法德东恒律师事务所主任万永松如此感慨，作为与玄武区联合打造律政产业园的主力企业，在项目落地和推进过程中，他深切感受到了玄武护航现代服务业发展的优越营商环境。

证据央行等部门发布“对于进一步防备和惩办杜撰货币往还炒格调险的见知”，本文内容仅用于信息共享，永别任何谋划与投资当作进行执行与背书，请读者严格谨守地点地区法律律例2024年澳门银河龙虎斗，不参与任何罪犯金融当作。不为任何杜撰货币、数字藏品酌量的刊行、往还与融资等提供往还进口、指引、刊行渠说念指导等。吴说内容未经许可，拒接进行转载、复制等，违者将讲究法律拖累。